第一章 總則
第一條 為保證上海有色網(wǎng)金屬交易中心（以下簡稱交易中心）交易參與者業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，交易中心根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國辦發(fā)[2011]38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國發(fā)[2012]37號）等法律法規(guī)及《上海市交易場所管理暫行辦法》（滬府規(guī)[2019]8號）等規(guī)定制定本管理辦法。
第二條 本管理辦法適用于交易商的管理。
第三條 交易中心、交易商等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其工作人員必須遵守本管理辦法規(guī)定。
第二章 交易商管理
第四條 交易商是指經(jīng)交易中心認(rèn)可，獲得交易中心交易商資格的機(jī)構(gòu)或合格投資者。交易中心設(shè)立交易商準(zhǔn)入及退出制度，以規(guī)范交易商行為，保護(hù)交易商的合法權(quán)益及監(jiān)督其切實履行相關(guān)義務(wù)，并進(jìn)一步防范交易風(fēng)險。
第五條 交易中心及其工作人員不得以任何方式成為交易商或參與市場交易。
第六條 交易商的準(zhǔn)入，申請成為交易中心交易商需滿足以下條件：
(一) 從事與市場交易商品相關(guān)的貿(mào)易、生產(chǎn)、加工等經(jīng)營活動的境內(nèi)外企業(yè)法人；
(二) 可經(jīng)營大宗含稅現(xiàn)貨或保稅商品并具備經(jīng)營該商品所需的資質(zhì)；
(三) 具有固定的經(jīng)營場所、必要的組織機(jī)構(gòu)、專職工作人員和完善的規(guī)章制度；
(四) 具有行業(yè)背景及良好的資信和商譽(yù)，通過交易中心的信用體系認(rèn)證；
(五) 承認(rèn)并遵守中心的業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)章制度；
(六) 交易中心要求具備的其它條件。
第七條 在準(zhǔn)予交易商入市前，交易中心將對其進(jìn)行信用評估，對評估合格的企業(yè)準(zhǔn)予入市。交易中心將跟蹤所有入市的交易商的交易、交收行為，并建立信用評估檔案（詳見《上海有色網(wǎng)金屬交易中心方案-信用評估體系細(xì)則》）。
第八條 交易中心將與交易商簽訂入市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
第九條 對已簽訂入市協(xié)議的交易商，交易中心將賦予其唯一的交易商代碼和密碼。
第十條 交易商享有下列權(quán)利：
(一) 在交易中心的平臺進(jìn)行采購、銷售活動；
(二) 使用交易中心提供的有關(guān)設(shè)施，享有中心提供的交易、結(jié)算、交收和信息等服務(wù)；
(三) 參加交易中心舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
(四) 對交易中心工作進(jìn)行監(jiān)督、提出批評或建議；
(五) 交易中心規(guī)定可享有的其它權(quán)利。
第十一條 交易商應(yīng)履行下列義務(wù)：
(一) 遵守本規(guī)則及交易中心其它業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)章制度和相關(guān)規(guī)定，接受交易中心的監(jiān)督，配合中心的工作；
(二) 按規(guī)定繳納各項費用；
(三) 保護(hù)好自己的交易商代碼和交易密碼，并對因其交易商資格的使用所產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)；
(四) 嚴(yán)格履行交易合同，并對其在交易中心成交的交易合同承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任；
(五) 主動了解交易中心發(fā)布的業(yè)務(wù)信息、公告和各項制度；
(六) 保證所提供材料的真實性、準(zhǔn)確性、合法性，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；
(七) 愛護(hù)中心設(shè)施，維護(hù)中心聲譽(yù)；
(八) 按中心規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)配備有關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)施；
(九) 交易中心規(guī)定應(yīng)履行的其它義務(wù)。
第十二條 交易商如有下列情況之一者，須于該事件發(fā)生之日起10個交易日內(nèi)書面通知中心：
(一) 企業(yè)法定代表人發(fā)生變更；
(二) 企業(yè)注冊資本金額發(fā)生變動；
(三) 企業(yè)名稱和營業(yè)場所及聯(lián)系方式發(fā)生變更；
(四) 經(jīng)營范圍及其它事項發(fā)生變更；
(五) 授權(quán)委托人發(fā)生變更；
(六) 涉及重大訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；
(七) 交易中心規(guī)定應(yīng)報告的其它事項。
交易商因未及時將上述信息向中心報告而造成中心及其他利害關(guān)系人損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第十三條 如交易商擬退出交易中心，應(yīng)提前至少一個月提交報告并制定處置方案。交易中心將交易商退出公告及處置方案通知其他交易商及其他相關(guān)主體，并以合理顯著方式公示，采取有效措施、妥善處置風(fēng)險，如注銷電子倉單、撤銷掛牌、結(jié)清已完成交易及交收、結(jié)清交易手續(xù)費及交收手續(xù)費、清理債權(quán)債務(wù)等，確保其他相關(guān)主體的合法權(quán)益，維持社會穩(wěn)定。
第十四條 交易中心有權(quán)對交易商異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，并在必要時采取警告、暫停交易資格、暫時凍結(jié)賬戶、公示異常行為等方式。異常交易行為包括：
(一) 出現(xiàn)疑似自買自賣行為；
(二) 出現(xiàn)疑似與其他交易商勾結(jié)虛假交易的行為；
(三) 出現(xiàn)明顯背離市場行情的掛牌價格；
(四) 出現(xiàn)明顯背離正常交易量的掛牌；
(五) 出現(xiàn)異常資金變化；
(六) 交易中心認(rèn)定的其他情形。
第十五條 交易商存在下列情況之一的，交易中心有權(quán)取消其交易商資格。如交易商行為構(gòu)成違法或造成對其他交易商實際損害的，交易中心有義務(wù)配合相關(guān)機(jī)構(gòu)及受損害交易商進(jìn)行取證等行為：
(一) 違反國家法律、法規(guī)的；
(二) 嚴(yán)重違反交易中心相關(guān)規(guī)定的其它情況。
(三) 違反入市協(xié)議約定或拒不執(zhí)行交易中心相關(guān)規(guī)定的；
(四) 未按交易中心規(guī)定繳納各項費用的；
第十六條 交易商與交易中心或其他市場參與者間產(chǎn)生糾紛可自行協(xié)商解決或依法提請上海仲裁委員會進(jìn)行仲裁。
第三章 附則
第十七條 本管理辦法的解釋權(quán)屬于上海有色網(wǎng)金屬交易中心。
第十八條 本管理辦法自正式公布之日起實施。