第一章 總則
第一條 為規(guī)范金屬現貨交易行為，保護交易各方的合法權益，保障上海有色網金屬交易中心現貨交易順利進行，依照《上海有色網金屬交易中心交易規(guī)則》，制定本管理辦法。
第二條 上海有色網金屬交易中心（以下簡稱交易中心）、交易商、指定交收倉庫、第三方倉單公示機構等相關主體及其工作人員必須遵守本管理辦法。
第二章 指定交收倉庫的認定
第三條 申請成為交易中心指定交收倉庫，應符合下列認定條件：
（一）經營完善、資質健全的中國境內有色金屬專業(yè)倉庫，或屬于經海關核準登記的自貿試驗區(qū)內的保稅倉庫、其它符合海關監(jiān)管要求的保稅倉庫以及其它符合規(guī)定的倉庫；
（二）符合第三方倉單公示機構對信息對接、抽查抽驗的要求；
（三）符合交易中心認定的交易商品倉儲要求；
（四）具備行業(yè)普遍認可的信譽與承擔風險的能力；
（五）有條件配備RFID或者其它交易中心認可或者要求采用的技術及相關物聯網系統(tǒng)，能夠與交易中心交易系統(tǒng)、公示系統(tǒng)進行對接的倉庫。
第四條 交易中心認定的交易商品倉儲要求包括但不限于：
（一）倉儲面積不少于五千平方米；
（二）庫容能力不少于一萬五千噸（以綜合金屬計）；
（三）日出入庫能力不少于五百噸（以綜合金屬計）；
（四）能夠為交易商提供貿易及倉儲過程中的貨物報關、商檢、貨物托收等增值服務。
第五條 申請成為交易中心指定交收倉庫的，應向交易中心提交申請書、委托書以及符合認定條件的證明文件，委托書應寫明委托事項與權限，并附委托代理人身份證明文件。
第六條 申請成為交易中心指定交收倉庫的，應向交易中心提交下列文件：
（一）符合認定條件的證明文件還包括但不限于指定交收倉庫有關出入庫、在庫等的業(yè)務管理規(guī)則及摘要；
（二）營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋與原件一致的確認章）；
（三）注冊會計師事務所出具的近兩年審計報告原件或加蓋注冊會計師事務所印章的復印件；
（四）倉庫土地使用證復印件及相關文件；
（五）交易中心要求提供的其它文件。
第七條 申請文件符合交易中心規(guī)定的，交易中心與其簽訂相關協(xié)議并授予指定交收倉庫資格。
申請文件不符合交易中心規(guī)定的，交易中心應通知請求人在指定期限內補正，請求人未按要求補正的，視為未提出請求。
第八條 指定交收倉庫應在取得資格之日起兩個工作日內辦理下列事宜：
（一）將簽發(fā)倉單的相關印章向交易中心備案；
（二）將指定交收專員的授權書及本人簽章向交易中心備案；
（三）繳納倉庫風險保證金，或者建立交易中心認可的其它有效的倉庫履約保證機制。
（四）交易中心規(guī)定的其它事宜。
第三章? 指定交收倉庫的管理
第九條 指定交收倉庫應當指定專人負責交收業(yè)務。指定交收專員須接受交易中心安排的業(yè)務培訓，具備交易中心認可的資質后方能開始操作交收業(yè)務。
第十條 指定交收倉庫應當遵守交易中心交易規(guī)則的規(guī)定、與交易中心協(xié)議的約定，根據交易中心對倉庫的技術要求、操作流程，做好交易商品的報關申請、商檢、入庫、在庫及出庫管理。
在同等條件下，指定交收倉庫應優(yōu)先安排交易中心交易商交收貨物的運輸、入庫、驗收、倉儲、移庫、出庫等相關事宜。
第十一條 指定交收倉庫對交易中心制定的交收業(yè)務及倉庫管理規(guī)則提出意見和建議。
第十二條 指定交收倉庫向交易商提供服務的收費項目、標準及其調整，應與交易中心事先協(xié)商一致，并公布在交易中心指定的網站等載體上，自交易中心公布之日起生效，法律、交易規(guī)則另有規(guī)定的除外。
指定交收倉庫的收費項目及標準，應以交易中心公布的內容為準。
第十三條 指定交收倉庫應按照要求向交易中心及交易相關主體推送交易相關數據，及時向交易中心報送信息。
第十四條 指定交收倉庫應當確保實物倉單的真實性、唯一性以及交易商品的倉儲安全、交收安全。
指定交收倉庫應按照要求向交易中心繳納倉庫風險保證金，或者建立交易中心認可的其它有效的倉庫履約保證機制。
第十五條 指定交收倉庫應與交易商簽訂倉儲合同或者相關業(yè)務合同。
交易中心有權要求倉庫修改格式倉儲合同中明顯不利于交易商的條款，倉庫應予配合。
第十六條 交易中心對指定交收倉庫實行倉庫自查、交易中心抽查和年審制度。對不符合要求的倉庫，交易中心可對其采取減少核定庫容、暫停交收業(yè)務、取消指定交收倉庫資格等措施。
第十七條 交易中心對指定交收倉庫的安全存管狀態(tài)實行分類分級管理，并可進行公示。
第十八條 指定交收倉庫申請注銷指定交收倉庫資格的，應提前90日向交易中心提交申請書、處置方案以及交易中心要求的其它文件。經交易中心審核批準后，指定交收倉庫資格注銷，相關協(xié)議在注銷后終止。
第十九條 指定交收倉庫違反法律規(guī)定、交易規(guī)則規(guī)定或者相關協(xié)議約定的，交易中心有權撤銷指定交收倉庫資格，并無須承擔義務與責任，相關協(xié)議在撤銷后終止。
第二十條 指定交收倉庫撤銷或者注銷的，應根據處置方案，采取有效措施，妥善防控風險，做到結清賬目、結清庫存、清理債權債務等，確保交易商的商品及倉單等提貨憑證的安全，維護交易商及交易相關主體的合法權益。
第二十一條 指定交收倉庫未采取或者未有效采取處置措施，損害交易中心利益，或者造成交易商及交易相關主體損失的，應承擔相應責任，包括但不限于履約擔保責任。
第二十二條 交易中心指定、撤銷、注銷交收倉庫資格的，應及時予以公告。
第四章 電子倉單及同類交易標的憑證的注冊、轉讓、注銷及公示
第二十三條 指定交收倉庫應按照交易中心的要求，為交易商辦理實物倉單生成、實物倉單拆分、實物倉單注銷、實物倉單更名、過戶、提貨等手續(xù)。
第二十四條 指定交收倉庫應按照交易中心的要求，對待交收的實物倉單或其它提貨憑證提供保管服務，并根據交易中心的交收指令，將保管的實物倉單或其它提貨憑證轉交至收貨交易商。
第二十五條 交易商需要注冊、變更、轉讓及注銷電子倉單或電子庫存單的，應向交易中心提出申請，并遞交交易中心要求的材料。
第二十六條 交易中心受理申請后，應將申請發(fā)送給第三方倉單公示平臺（如有）。交易中心對申請有疑議的，有權直接向交易商了解情況。
第二十七條 第三方倉單公示平臺（如有），與指定交收倉庫進行電子倉單或電子庫存單申請相關的信息比對，對交易商品、實物倉單以及倉單等信息是否一致、是否存在質押、抵押等情況進行認證。
第三方倉單公示平臺信息比對認證通過的，應及時公示電子倉單或電子庫存單的注冊、變更、轉讓及注銷事項。
第二十八條 第三方倉單公示平臺（如有）應在收到交易中心發(fā)送的電子倉單或電子庫存單相應申請之日起一個工作日內，將信息認證結果及是否情況通知交易中心。
第二十九條 交易中心在收到第三方倉單公示平臺（如有）的通知后，指定交收倉庫應根據交易中心既定的程序對相關交易商品進行操作。
電子倉單或電子庫存單注銷的，交易中心還應將實物倉單返還交易商。
第三十條 交易中心應將電子倉單或電子庫存單注冊、變更、轉讓及注銷情況在交易信息系統(tǒng)中顯示。
第三十一條 電子倉單或電子庫存單注冊、變更（包括拆分、遷移）、轉讓及注銷等相關申請事項辦理流程，應以本管理辦法附件為準。
第五章 指定交收倉庫重大事項報告制度
第三十二條 指定交收倉庫的重大事項包括但不限于：
（一）發(fā)生合并、分立、解散、申請破產、進入破產程序或其他涉及交收倉庫經營者主體變更情形的；
（二）出現重大財務支出、投資事項，或可能帶來重大財務風險或者經營風險的財務決策的；
（三）發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃重大調整；
（四）涉及凈資產百分之十以上或者對市場經營風險有較大影響訴訟的；
（五）涉及倉庫系統(tǒng)（包括倉庫管理系統(tǒng)、對接交易系統(tǒng)、對接清算系統(tǒng)、對接物聯網系統(tǒng)、對接公示平臺）的重大突發(fā)事件；
（六）倉儲記錄、交易標的物單據等損毀、遺失；
（七）涉及工作人員的重大失泄密事件和重大違法違紀事件；
（八）發(fā)生重大責任事故；
（九）主要責任人（董事、監(jiān)事、高級管理人員）的任免；
（十）指定交收倉庫宣布進入異常情況并采取緊急措施的；
（十一）指定交收倉庫發(fā)生風險，需要動用倉庫風險準備金的。
第三十三條 提定交收倉庫應當按照以下要求報告重大事項：
（一）即時報告：重大事項發(fā)生后，交收倉庫必須于事件發(fā)生后24小時內進行報告；遇有特別緊急重大情況時，必須于事件發(fā)生后6小時內報告；如事件具有持續(xù)發(fā)展趨勢的，應當隨時就事件的發(fā)展情況進行跟蹤報告。
（二）準確全面：報告應客觀準確，不得夸大或縮小，不得隱匿不報。應將時間、地點、人物、事件、原因、結果等要素，將已采取的措施、下一步事態(tài)發(fā)展的預測等進行匯總報告。
第三十四條 凡重大事項出現瞞報、遲報、謊報、誤報、少報、漏報或未在規(guī)定時間內報告的，一經查實，將嚴格追究相關責任人的責任，交易中心還有權采取《上海有色網金屬交易中心交易規(guī)則》規(guī)定的限制、處罰措施。
第六章 違約違規(guī)行為處理
第三十五條 由于指定交收倉庫的原因，造成實物倉單持有人不能行使或不能完全行使實物倉單權利的，指定交收倉庫應當承擔賠償責任，具體賠償標準可由交易中心、實物倉單持有人及指定倉庫共同協(xié)商確定。
第三十六條 下列行為屬于交易中心交易規(guī)則嚴禁的重大違規(guī)行為，交易中心可以采取《上海有色網金屬交易中心交易規(guī)則》規(guī)定的限制、處罰措施，也可以逕行取消指定交收倉庫資格：
（一）擅自處置交易商交收商品的，該等處置包括但不限于物上與權上；
（二）參與提供交收服務商品的交易活動的；
（三）出具虛假實物倉單的；
（四）未按交易中心規(guī)定辦理實物倉單相關手續(xù)的；
（五）未按交易中心規(guī)定辦理交易商品出庫的；
（六）指定交收倉庫原因導致儲存商品變質、損毀或滅失的；
（七）搬運、裝卸、堆碼等作業(yè)過錯導致包裝和商品損壞的；
（八）蓄意刁難，造成交易商違約的；
（九）限制、故意拖延交易商品的入庫、出庫的；
（十）不按交易中心規(guī)定的標準收取費用的；
（十一）未經交易中心同意，擅自移動、挪用或者調換交易商品的；
（十二）拒絕、阻撓交易中心監(jiān)督檢查的；
（十三）擅自使用或者披露交易商儲存商品商業(yè)秘密的；
（十四）將與交易中心、交易商之間的協(xié)議內容透露給其它方的；
（十五）違反與交易中心、交易商之間的協(xié)議約定和交易中心規(guī)定的其它行為。
第七章 附則
第三十七條 交易中心根據本管理辦法制定交收操作規(guī)程，對交易商品的入庫、在庫、盤庫及出庫操作的步驟、實物倉單的簽發(fā)以及電子倉庫的注冊、變更、轉讓及注銷等事項做出規(guī)定。
第三十八條 本管理辦法解釋權屬于交易中心。
第三十九條 本管理辦法由交易中心制定、修改，報上海市商務委員會批準或備案。
第四十條 本管理辦法自公布之日起實施。